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银行案件风险排查工作情况自查报告
关于案件风险排查工作自查报告 xx 银监分局：
按照 xx 银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下：
一、加强组织领导。根据 xx 银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部 查 牵头，抽调客户业 磋务部、信贷与风险 醇 管理部业务主干开 叮 展案件风险排查工 王 作。
二、认真 术 开展自查。本次共 诵 有 xx 人参加了案 晚 件风险排查，共核 繁 查开户企业 xx 户 付 ，查阅各类凭证、 充 账簿 xx 本；查阅 件 大额现金登记簿 x 纶 x 本，查阅账户资 楞 料 xx 份。
（ 讼 一）内控制度执行 鲤 情况。我行制定了 就 xx 制度、xx 制 岁度、xx 制度、x 粘 x 制度、定期审计 讳 制度、现场和非现 饲 场监管制度等内控 陶 制度。按照人民银 颤 行和上级行的要求 优 ，安装了公民身份 洼 核查系统、反洗钱 太 系统、会计远程监 赡 控等防控系统，加 抗 强了客户身份核查 掌 工作，加大了对大 宜 额和可疑交易进行 牛 登记、监测、分析 岔 的力度，进一步提 坷 高了我行案件风险 芜 排查的工作质量。
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（二）账户管 粕 理情况。我行严格 枝 按照《中国人民银 伤 行兰州中心支行关 毅 于开展人民币单位 芜 结算账户年检的通 虚 知》要求，在组织 树 财会人员认真学习 麻 《人民币银行结算 巫 账户管理办法》、 率 《人民币银行结算 诽 账户管理办法实施 默 细则》、《人民币 求 银行结算账户管理 步 系统业务处理办法 侣 》、《中国农业发 森展银行电子验印系 也 统管理暂行办法》 婪 、《反洗钱法》、 夸 《金融机构身份识 遏 别和客户身份资料 淮 及交易记录保存管 仟 理办法》、《中国 耐 农业发展银行反洗 投 钱客户风险等级分 鼓 类管理暂行办法》 种 等制度办法的基础 膜 上，循序渐进对所 维 有账户进行全面、 以 彻底的清理，对我 韭 行综合业务系统中 口 客户信息、反洗钱 看 系统中客户风险等 跟 级功能模块开户企 钥 业信息、电子验印 愈系统中开户信息及 勋 预留印鉴卡信息进 己 行核对、维护更新 谱 ，与人民币银行结 你 算账户管理系统中 邢 相关信息和留存账 巫 户资料中的客户信 鲜 息核对一致，确保 四 了我行开立的账户 徊 合规合法，保存的 悬 客户身份资料及交 挞 易信息准确、连续 道 、有效和完整。
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x 季度我行新增 铱 客户 x 户，变更账 魄 户信息 xx 户，撤 虽 销账户 x 户，在我 伺 行开户的企业总数 邪 为 xx 户，开立账 打 户总户数为 xx 户 既 ，其中：基本户 x 筐 x 户、一般户 xx 眷 户、临时户xx 户 渗 、专用账户 xx 户 尉 ，在为企业开立账 韶 户时均进行了企业 责身份认证和法人身 砂 份认证，办理的结 别 算业务逐笔通过电 移 子验印系统对客户 玫 预留印鉴的真实性 贱 进行了验证，没有 吝 发现
违规办理业务 意 的问题；我行按月 胚 与开户企业核对账 歇 户余额、资金往来 台 情况，并由开户单 挚 位在对账回执上盖 钵 章确认，x 季度累 代 计发出存、贷款对 豪 账单 xx 份，收回 仿 xx 份，收回率达 奄 到了 100%。
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（三）大额存款 嗅 进出情况。此次案 句 件风险排查共核查 怖xx 年 x 月 x 日至 婶 x 月 x 日发生的金 篡 额在 xx 万元（含 鲸 ）以上的大额存款 起 汇划业务 xx 笔、 汀 金额 xx 万元，其 攫 中：汇入 xx笔、 痞 金额 xx 万元，汇 窝 出业务 xx 笔、金 谜 额 xx 万元。通过 奶 清理核查，未发现 暂 无相关凭证的大额 秀 收付存款，整收零 俭 付和零收整付且金 蓟 额达到相当数额的 郁 存款业务；未发现 擂 账户所有者与无业 勋 务往来者划转大额 羌 款项问题，未发现 谱 他行汇入资金用途 笼 缺失问题。
( 址 四)现金管理情况 喂 。按照上级行关于 调 加强现金管理的有 铅 关要求，各支行都 惨 建立了大额现金备 谍 案登记簿、现金出 瞻入库登记簿、现金 婴 收付登记簿、库存 尤 现金登记簿、长短 覆 款登记簿、残币兑 因 换登记簿、假币收 庭 缴登记簿、现金查 多 库登记簿、库箱交 筛 接登记簿等登记簿 艾 。通过自查，没有 帚 发现违规办理大额 压 取现的问题。
三、 训 今后工作打算。
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（一）加强案件 妙 风险排查工作。进 赠 一步加强对风险防 劲控的组织领导，协 戌 调各个工作环节， 铂 做好反洗钱工作， 汐 严格落实大额和可 殖 疑交易登记、报告 须 制度，对大额现金 版 存取、
转账业务进 宪 行联网核查，严格 吝 按照《人民币银行 盲 结算账户管理办法 医 》有关规定审核、 鸦 开立各类存款账户 为 ，保管账户和交易 焰 记录资料。
（ 幂 二）强化各项规章 腋 制度的学习。继续 艾 坚持每周二、四集 昭 中学习制度，进一 旦 步增强业务人员的 友 工作责任心、内控 百 制度的执行力及风 远 险防范意识，消除 阐 麻痹大意思想，堵 串塞漏洞，从源头上 填 遏制案件风险的发 鱼 生。
（三）强 忆 化各应用系统管理 意 。落实系统管理制 需 度，切实加强公民 杖 身份核查系统、电 占 子验印系统、账户 赂 管理系统、反洗钱 靠 监控系统、综合业 靳 务系统的管理。严 己 格人员配置、职责 移 履行、操作管理和 獭 密码使用,规范系 砧 统操作行为,切实 靳提高系统运行管理 莽 水平,防范操作风 祈 险,保证系统安全 拷 、稳定、高效的运 蟹 行。
（四）切 浚 实构筑风险控制防 双 线。认真履行柜面 痞 会计监督职责，严 拇 格贷款资金的支付 机 审批手续，建立监 输 督信息反馈机制； 糖 运用远程监控系统 职 加强对业务处理关 肃 键环节和重要时段 载 的实时监控；将案 两 件风险排查工作纳 灵 入财会、信贷工作 之 的考评范围，加大 雪 对财会、信贷人员 唬 履职尽责的考核力 裔 度；加强与武威银 殃 监分局、人民银行 贴 和上级行的沟通与 毖联系，配合各部门 王 做好与案件风险排 么 查有关的检查工作 执 ，有效控制案件风 页 险，确保资金安全 跟 。
附件：案件排查 多 情况统计表
XXX 泰 年 XX 月 XX 日
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